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https://repositorio.ufu.br/handle/123456789/49640| ORCID: |  http://orcid.org/0009-0003-5508-6884 |
| Tipo do documento: | Trabalho de Conclusão de Curso |
| Tipo de acesso: | Acesso Aberto |
| Título: | Aderência às carteiras recomendadas no mercado financeiro: um estudo de caso sob a perspectiva da gestão da qualidade |
| Autor(es): | Cacere, Lorena Pinheiro Coelho |
| Primeiro orientador: | Penteado, Ricardo Batista |
| Primeiro membro da banca: | Almeida, Luis Fernando Magnanini de |
| Segundo membro da banca: | Miranda, Mara Rúbia da Silva |
| Resumo: | A análise da aderência entre carteiras recomendadas e alocações efetivamente realizadas se tornou um tema cada vez mais relevante no mercado financeiro, uma vez que impacta diretamente a qualidade da gestão de investimentos e a conformidade com o perfil do investidor. Diante disso, o presente trabalho foi desenvolvido em uma instituição do setor financeiro, por meio de um estudo de caso, com o objetivo de analisar a aderência das alocações realizadas nas carteiras de investimento dos clientes em relação às carteiras recomendadas, considerando o perfil de investidor previamente declarado na plataforma. Para a condução do estudo, foram utilizados conceitos e ferramentas da gestão da qualidade, com foco na identificação de desvios entre a carteira sugerida e a carteira efetivamente alocada. A pesquisa se baseou na análise de dados históricos e internos, bem como em entrevistas com grupos de colaboradores e observações relacionadas ao comportamento dos clientes. Entre os principais resultados, identificaram-se inconsistências na aderência às carteiras recomendadas, evidenciando oportunidades de melhoria nos processos de alocação e no controle da conformidade com o suitability, contribuindo para o aprimoramento da qualidade na gestão de investimentos. |
| Palavras-chave: | Suitability Perfil de investidor Gestão da qualidade Classe de ativos Aderência as carteiras Mercado financeiro |
| Área(s) do CNPq: | CNPQ::ENGENHARIAS::ENGENHARIA DE PRODUCAO::ENGENHARIA ECONOMICA |
| Idioma: | por |
| País: | Brasil |
| Editora: | Universidade Federal de Uberlândia |
| Referência: | CACERE, Lorena Pinheiro Coelho. Aderência às carteiras recomendadas no mercado financeiro: um estudo de caso sob a perspectiva da gestão da qualidade. 2026. 53 f. Trabalho de Conclusão de Curso (Graduação em Engenharia de Produção) – Universidade Federal de Uberlândia, Uberlândia, 2026. |
| URI: | https://repositorio.ufu.br/handle/123456789/49640 |
| Data de defesa: | 5-Mar-2026 |
| Aparece nas coleções: | TCC - Engenharia de Produção (Ituiutaba / Pontal) |
Arquivos associados a este item:
| Arquivo | Descrição | Tamanho | Formato | |
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| AderênciaCarteirasRecomendadas.pdf | TCC | 725.26 kB | Adobe PDF |  Visualizar/Abrir |
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