1. Repositório Institucional - Universidade Federal de Uberlândia
2. Faculdade de Administração, Ciências Contábeis, Engenharia de Produção e Serviço Social (FACES / Pontal)
3. TCC - Engenharia de Produção (Ituiutaba / Pontal)

ORCID:	http://orcid.org/0009-0003-5508-6884
Document type:	Trabalho de Conclusão de Curso
Access type:	Acesso Aberto
Title:	Aderência às carteiras recomendadas no mercado financeiro: um estudo de caso sob a perspectiva da gestão da qualidade
Author:	Cacere, Lorena Pinheiro Coelho
First Advisor:	Penteado, Ricardo Batista
First member of the Committee:	Almeida, Luis Fernando Magnanini de
Second member of the Committee:	Miranda, Mara Rúbia da Silva
Summary:	A análise da aderência entre carteiras recomendadas e alocações efetivamente realizadas se tornou um tema cada vez mais relevante no mercado financeiro, uma vez que impacta diretamente a qualidade da gestão de investimentos e a conformidade com o perfil do investidor. Diante disso, o presente trabalho foi desenvolvido em uma instituição do setor financeiro, por meio de um estudo de caso, com o objetivo de analisar a aderência das alocações realizadas nas carteiras de investimento dos clientes em relação às carteiras recomendadas, considerando o perfil de investidor previamente declarado na plataforma. Para a condução do estudo, foram utilizados conceitos e ferramentas da gestão da qualidade, com foco na identificação de desvios entre a carteira sugerida e a carteira efetivamente alocada. A pesquisa se baseou na análise de dados históricos e internos, bem como em entrevistas com grupos de colaboradores e observações relacionadas ao comportamento dos clientes. Entre os principais resultados, identificaram-se inconsistências na aderência às carteiras recomendadas, evidenciando oportunidades de melhoria nos processos de alocação e no controle da conformidade com o suitability, contribuindo para o aprimoramento da qualidade na gestão de investimentos.
Keywords:	Suitability Perfil de investidor Gestão da qualidade Classe de ativos Aderência as carteiras Mercado financeiro
Area (s) of CNPq:	CNPQ::ENGENHARIAS::ENGENHARIA DE PRODUCAO::ENGENHARIA ECONOMICA
Language:	por
Country:	Brasil
Publisher:	Universidade Federal de Uberlândia
Quote:	CACERE, Lorena Pinheiro Coelho. Aderência às carteiras recomendadas no mercado financeiro: um estudo de caso sob a perspectiva da gestão da qualidade. 2026. 53 f. Trabalho de Conclusão de Curso (Graduação em Engenharia de Produção) – Universidade Federal de Uberlândia, Uberlândia, 2026.
URI:	https://repositorio.ufu.br/handle/123456789/49640
Date of defense:	5-Mar-2026
Appears in Collections:	TCC - Engenharia de Produção (Ituiutaba / Pontal)

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