Publicação: Ensaios sobre determinantes da complexidade econômica em economias intensivas em recursos naturais
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CNPQ::CIENCIAS SOCIAIS APLICADAS
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A experiência das economias intensivas em recursos naturais com o crescimento econômico é
notabilizada pela constante necessidade de superar desafios estruturais, sendo um dos principais
entraves manifestado pela incapacidade em prover uma benéfica mudança de sua estrutura
produtiva em favor da diversificação de suas atividades. Soma-se a isso, os desafios na busca
de um nível de sofisticação produtiva compatível com uma trajetória sustentada de crescimento
de longo prazo. Com essa problemática em perspectiva, a tese tem por objetivo investigar
empiricamente elementos apontados como determinantes/estruturantes do contexto de
sofisticação da estrutura produtiva, via abordagem instrumental e teórica da Complexidade
Econômica, dando destaque aos elementos que favorecem ou dificultam a complexidade em
economias baseadas em recursos naturais. Para esse propósito, a tese foi organizada em três
ensaios que associam o padrão de especialização, medidas estruturais e relações espaciais ao
processo de melhoria da complexidade econômica, perfazendo análises com enquadramento
internacional para um conjunto de países selecionados, nacional para os estados brasileiros e
subnacional para os municípios de São Paulo e Minas Gerais. Dessa forma, seguem como linha
investigativa: 1) Os efeitos dos canais condicionantes de uma estrutura produtiva e exportadora
baseada em recursos naturais sobre a complexidade econômica; 2) A concentração das
exportações em recursos naturais como possíveis obstáculos de sofisticação produtiva; e 3) As
interações de proximidade espacial da sofisticação produtiva. O primeiro ensaio aborda as
características condicionantes da estrutura produtiva e do padrão de especialização em um
contexto de longo prazo. Por meio da complementariedade entre as premissas teóricas da
Complexidade Econômica e da literatura da Maldição dos Recursos Naturais (MRN), o ensaio
associa os canais de instabilidade (volatilidade cambial) e estrutura institucional (qualidade das
instituições) para verificar os efeitos de longo prazo nos Indicadores de Complexidade
Econômica (ECI), tomado como proxy do desenvolvimento das capacidades locais que
resultam em diversificação e na sofisticação da estrutura produtiva e exportadora. Para tanto,
foi empregada análise de cointegração para dados em painel (PMG) estruturados em uma
amostra de 54 países, com distintos níveis de desenvolvimento econômico, bem como
selecionados também a partir de um critério baseado em sua estrutura exportadora, no período
de 1995 a 2018. O procedimento econométrico percorreu a investigação dos efeitos da
volatilidade da taxa de câmbio real efetiva e da qualidade institucional sobre o grau de
complexidade econômica que um país consegue atingir. Os resultados indicam a influência que
os dois canais testados exercem sobre a complexidade econômica dos países, em especial,
naqueles com predominância exportadora de produtos primários e manufaturas baseados em
recursos naturais. O segundo ensaio analisa os fatores determinantes/estruturais da sofisticação
produtiva no Brasil, com uma abordagem para a dinâmica da complexidade econômica nos
estados brasileiros, destacando, sobretudo, os efeitos da concentração em recursos naturais na
sofisticação produtiva e exportadora. Por se basear em uma perspectiva de longo prazo, de
modo análogo ao ensaio 1, foram aplicados modelos de cointegração para dados em painel
(PMG) com as 27 unidades federativas do Brasil, no período de 2002 a 2017, cuja finalidade
consiste que os resultados do fator de especialização (concentração dos recursos naturais na
pauta exportadora) e dos fatores estruturais (infraestrutura, capital humano, diversidade
produtiva, renda, abertura comercial) representem relações de longo prazo. Os resultados
expressam que a especialização em produtos primários, manufaturas baseadas em recursos
naturais e na indústria de baixa intensidade tecnológica revela ter pouco êxito no processo de
sofisticação, de modo a insistência nesse padrão pode aprofundar o cenário de armadilha da
baixa complexidade. Em sequência, o terceiro ensaio investiga a hipótese de beneficiamento
espacial da complexidade das atividades e produtos nos municípios dos estados de São Paulo e
Minas Gerais, escolhidos como exemplo de locais com maior e menor complexidade
econômica, respectivamente. Supõe-se que a proximidade com regiões mais complexas
desencadeia uma relação de transbordamento positivo, resultante da aquisição e acumulação
das capabilities non-tradeable (desenvolvidas localmente), especialmente, nas regiões com
maior diversidade produtiva (metropolitanas e com dinâmicas econômicas mais intensas). A
metodologia utilizada envolve a mensuração do Indicador de Complexidade Econômica (ECI)
para todos os municípios de São Paulo e Minas Gerais; a aferição do I de Moran e do Local
Indicator of Spatial Association (LISA); e a estimação de regressões espaciais baseadas em
Modelos de Dependência Espacial de Alcance Global (MEAG). Os resultados confirmam a
existência de relações de dependência espacial da complexidade das atividades e revelam que
o processo de sofisticação da estrutura produtiva possui um componente espacialmente
dependente, indicando que as relações de vizinhança nos municípios de São Paulo e Minas
Gerais são relevantes. Além disso, o tipo de especialização regional é um fator significativo no
processo de formação dos clusters de complexidade.
Abstract
The experience of natural resources-based economies with economic growth is notable for the
constant need to overcome structural challenges, one of the main obstacles manifested by the
inability to provide a beneficial change in their productive structure in favor of their activities
diversification. Added to this are the challenges in seeking a level of productive sophistication
compatible with a sustained trajectory of long-run growth. With this issue in perspective, this
thesis aims to empirically investigate elements identified as determining/structuring within a
context of the productive structure sophistication, via an instrumental and theoretical approach
of Economic Complexity, highlighting the elements that favor or frustrate the complexity
economy in natural resource-based economies. For this purpose, the thesis was organized into
three essays, which associate specialization pattern, structural measures and spatial
relationships with the process of improving economic complexity, performing analyzes with an
international framework for a set of selected countries, national for the Brazilian states and
subnational for the municipalities of São Paulo and Minas Gerais. In this way, they follow as
an investigative line: 1) The effects of the conditioning channels of a productive and exporting
structure based on natural resources on the economic complexity; 2) The concentration of
natural resources exports as possible obstacles to productive sophistication; and 3) The spatial
proximity interactions of productive sophistication. The first essay deals with the conditioning
characteristics of the productive structure and the specialization pattern in a long-run context.
Through the complementarity between the theoretical assumptions of Economic Complexity
and the Curse of Natural Resources (MRN) literature, the essay associates the channels of
instability (exchange rate volatility) and institutional structure (quality of institutions) to verify
the long-run effects on the Indicators of Economic Complexity (ECI), taken as a proxy for the
development of local capabilities that result in diversification and sophistication of the
production and export structure. For that, it uses a cointegration analysis for panel data (PMG)
structured on a sample of 54 countries, with different levels of economic development, as well
as selected based on a criterion based on their export structure, in the period of 1995 to 2018.
The econometric procedure covered the investigation of the effects of the volatility of the real
effective exchange rate and institutional quality on the degree of economic complexity that a
country can reach. The results indicate the influence that the two tested channels exert on the
economic complexity of the countries, in particular, on those with a predominance of exports
of primary products and manufactures based on natural resources. The second essay analyzes
the determining/structural factors of productive sophistication in Brazil, with an approach to
the dynamics of economic complexity in the states, highlighting, above all, the effects of
concentration in natural resources on the country's productive and export sophistication.
Because it is based on a long-run perspective, similarly to test 1, cointegration models for panel
data (PMG) were applied with the 27 Federative Units of Brazil, in the period from 2002 to
2017, whose purpose is that the results the specialization factor (concentration of natural
resources in the export basket) and the structural factors (infrastructure, human capital,
diversity, income, trade opening) represent long-run relationships. The results show that
specialization in primary products, manufacturing based on natural resources and low-tech
industry proved to be unsuccessful in the sophistication process, so insistence on this pattern
could deepen a low-complexity trap scenario. In sequence, third essay investigates the
hypothesis of spatial improvement of the complexity of activities and products in the
municipalities of São Paulo and Minas Gerais states, which were taken as an example of places
with greater and lesser economic complexity, respectively. It is assumed that proximity to more
complex regions triggers a positive overflow relationship, resulting from the acquisition and
accumulation of non-tradeable capabilities (locally developed), especially in regions with
greater productive diversity (metropolitan and with more intense economic dynamics). The
methodology involves measuring the Economic Complexity Indicator (ECI) for all São Paulo
and Minas Gerais municipalities; Moran's I and the Local Indicator of Spatial Association
(LISA); and estimation of spatial regressions based on Global Scope Spatial Dependency
Models (MEAG). The results confirm the existence of spatial dependence relations on activities
complexity and reveal that the productive structure sophistication process has a spatially
dependent component, indicating that neighborhood relations in São Paulo and Minas Gerais
municipalities are relevant. Furthermore, the regional specialization pattern is a significant
factor in the formation process of complexity clusters.
Palavras-chave
Complexidade econômica, Recursos naturais, Especialização, Proximidade espacial, Sofisticação, Economic complexity, Natural resources, Specialization, Sophistication, Spatial proximity
Citação
SOUSA, Rafael Moraes de. Ensaios sobre determinantes da complexidade econômica em economias intensivas em recursos naturais. 2023. 147 f. Tese (Doutorado em Economia) - Universidade Federal de Uberlândia, Uberlândia, 2023. DOI http://doi.org/10.14393/ufu.te.2023.527.
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